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财务企业组织开展内控合规风险常识测试

来源:风险管理部  发布时间:2017-07-31

根据银监局《关于做好全辖银行业金融机构内控合规风险常识测试有关工作的通知》和补充通知,我企业领导对此次内控合规常识测试工作高度重视,由风险管理部牵头认真安排,组织全体员工于2017年7月23日上午9:00--11:30在企业大会议室进行内控合规风险常识测试,以企业实行董事为首,纪委书记、企业高管层以及各部门各岗位人员,应到27人,实到27人,无一人缺考。

组织考前学习。自银监局下发此次内控合规风险常识测试范围后,风险管理部将财务企业涉及的48个文件全部找出并整理汇编成统一格式的文件包,发送在企业工作群里,反复提示全员进行考前学习。进入7月后每周提示一次,提前将考试时间通知所有参试人员。

测试试卷印刷。企业于2017年7月22日收到湖北银监局统一提供的试题电子版,由风险管理部负责印刷试卷及答题卡,并存档密封,严格保密。

考场安排。企业此次测试考场为企业大会议室,风险管理部于测试前一日对考场进行了集中清理,在企业工作群里将测试的具体时间通知到全体员工,并要求员工收到通知后一一予以回复确认。

巡视监考。企业此次测试监考人员由风险管理部部长以及内控合规岗担任,负责对测试情况进行现场巡视和督查,严肃考试纪律,确保所有参试人员不得携带、使用任何具有查询、检索和通讯功能的电子产品参加测试,不得发生相互交头接耳等作弊行为。

阅卷评分。企业此次测试的阅卷评分工作由风险管理部负责,实行一人经办一人复核,确保阅卷评分工作的客观和公正,真实反映全体人员对各类内控合规监管制度的实际掌握情况。

经测试,企业此次内控合规风险常识测试最高得分为94分,最低得分为87分,达标率为100%。企业全体员工,不仅仅是高管层、风险管理部和业务部门关键岗位人员,均对财务企业目前所涉及的各项内控合规监管制度的掌握情况良好。这反映了前一阶段的内控合规教育宣传活动进一步强化了“高层带头合规,合规人人有责,合规从我做起”的理念,企业全体员工自觉将合规意识“内化于心、外化于行”,主动成为内控合规学问建设的践行者、参与者和实行者。

按照银监局内控合规年的安排,本次测试只是一项对员工合规认识的检测,考试结束格式实行董事当场要求全体员工继续加强学习,随时接受高管层的抽检,全体员工必须做到对自身岗位涉及到的制度和要求对答如流,对公共内容要做到烂熟于心。只有这样才能保证大家时刻按照合规标准办理业务,才能保证企业的合规稳健运行。实行董事还要求由综合办企业组织青年员工进行常识竞赛,加强内控合规意识的深度和广度。自测环节虽然结束了,但合规活动还有继续如火如荼地开展下去。

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