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财务企业深入开展2017年度案件防控自查

来源:风险管理部  发布时间:2017-11-08

根据中国银监会湖北监管局办公室转发的《湖北银行业金融机构2017年度案件防控评估工作方案》的要求,我企业按照文件要求,于2017年11月认真组织开展案件防控工作的自查自评,结合自身实际,对案防工作的组织情况、制度及质量情况、实行情况、监督与检查情况、案件追责与整改情况进行了全面的梳理。

企业高度重视此次自查自评工作,成立了案件防控评估工作领导小组,明确工作职责。组长由企业总经理担任,副组长由副总经理担任,各部门主要负责人为小组成员。领导小组主要负责审定企业案件防控评估工作方案;监督和引导评估工作的具体实施;研究并解决评估中的有关重大问题;审定评估结果。根据领导小组制定的工作方案以及给予的相关引导意见,风险管理部负责协调并具体实施

本次案防工作小组自查了截至2017年三季度末企业有余额的各项业务,并认真梳理了所有业务的风险点,严格按照“通知”要求和相关业务制度规定逐户、逐个风险点进行认真自查

经过此次自查自评,尽管我企业全年未发生一起案件事件,但在案件防控工作方面仍然暴露出一些问题。针对本次自查自评过程中,我企业在案件防控工作中所暴露出的薄弱环节和风险隐患,将采取相应措施积极整改,特别是对自查中暴露出的目前所面临的关键问题和薄弱环节,风险管理部已有针对性地向相关部门发出工作联系函,要求其限期拟定相应措施对各项风险防控制度和制约机制加以完善,确保整改要求逐一落实到位。

接下来,大家将在总结前期工作的基础上进一步转变工作思路,变被动应对为主动防控,将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对经营管理中存在的薄弱环节,从实行各项规章制度细节入手,在防范案件和经营风险上找问题,对各部门检查发现的问题积极整改,不断促进案件安防工作的开展。

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