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财务企业全面开展内控合规自查

来源:风险管理部  发布时间:2017-05-26

通过前一阶段“内控合规管理年”活动的宣传发动,我企业内部营造出“人人合规”、“主动合规”的良好氛围。在日常工作中,全体员工自觉主动将合规意识“内化于心、外化于行”,以更为审慎的态度开展本职工作,各项经营管理活动能够严格遵守企业规章制度和业务流程。

截至2017年4月末,银监会一系列以防风险、去杠杆为初衷的监管文件密集出台,具体包括《关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知》、《关于银行业风险防控工作的引导意见的通知》、《关于开展银行业“违法、违规、违章”专项治理工作的通知》、《关于开展银行业“监管套利、空转套利、关联套利”专项治理工作的通知》、《关于进一步排查企业互联互保贷款风险隐患的通知》、《关于开展银行业“不当创新、不当交易、不当激励、不当收费”专项治理工作》。根据湖北银监局的具体工作安排和部署,我企业高度重视内控合规管理体系建设,主要针对业务、行为和制度,在企业治理、内部控制、信息系统、会计核算和同业结算、操作风险、贷款管理、表外业务等方面,积极开展了一系列内控合规专项及全面自查工作,认真分析了企业目前面临的关键问题、薄弱环节和突出风险。

通过全面自查,我企业不存在市场乱象行为,但在组织架构方面有待完善,其主要问题突出表现在企业治理结构的调整。自2016年10月份开始,企业已启动增资扩股方案,并按照方案进度稳步推进相关工作,搭建“三会一层”组织架构,设立专业委员会,重新拟定企业章程、议事规则等各项制度。企业目前正在积极地整改完善。

银行业监管政策的密集出台透露了监管逐步完善的治理思路,我企业认为,现有监管文件对目前同业乱象实际上具有较强的约束力,同业去乱象的问题本质在于各类监管要求的具体落实和实行,如果这一系列监管文件能够严格实行,已足以形成规范金融行业的监管力度。毋庸置疑的是,2017年是金融监管收紧年,我企业将以监管部门统筹部署的“内控合规管理年”活动为契机,认真贯彻实行监管要求,严格自查自纠、充分暴露问题、积极整改落实,进一步加强企业内控合规建设,力求在本轮监管检查中回归金融本源,确立务实的发展思路与战略,实现合规稳健可持续发展。

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